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C13017 了解客户 课后测验 100分满分

C13017 了解客户 课后测验 100分

一、单项选择题

1. 需申请的专业投资者,无论是其他机构还是自然人,其风险承受能力等级经证券公司评估须为( )。

A. 中级 B. 初级 C. 中级以上 D. 最高等级

2. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关规定,客户不提供信息或提供的信息不完整的,证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级,由此产生的后果由( )承担。

A. 客户 B. 证券公司 C. 证券监督机构 D. 证券发行人

3. 证券公司与客户建立业务关系时,应当了解客户的基本信息,证券公司可通过客户填写的( )获取客户的基本信息。

A. 《客户未按要求提供信息的风险提示书》 B. 《专业投资者申请书》

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